证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-036 号
转债代码：113027 转债简称：华钰转债
西藏华钰矿业股份有限公司
对于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第三次教导性
公 告
本公司董事会及合座董事保证本公告内容不存在职何谬妄纪录、误导性陈
述简略要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担法律职守。
进击内容教导：
? 赎回登记日：2024 年 6 月 12 日
? 赎回价钱：101.800 元/张
? 赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
? 终末往复日：2024 年 6 月 6 日
? 为止 2024 年 6 月 3 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”终末往复日）
仅剩 3 个往复日，6 月 6 日为“华钰转债”终末一个往复日。
? 终末转股日：2024 年 6 月 12 日
? 为止 2024 年 6 月 3 日收市后，距离 6 月 12 日（“华钰转债”终末转股
日）仅剩 6 个往复日，6 月 12 日为“华钰转债”终末一个转股日。
? 本次提前赎回完成后，“华钰转债”将自 2024 年 6 月 13 日在上海证券
往复所摘牌。
? 投资者所执可转债除在规矩时限内通过二级市集不息往复或按照 7.26
元/股的转股价钱进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价钱加当期
应计利息（即 101.800 元）被强制赎回。若被强制赎回，可能濒临较大
投资去世。
? 特提醒“华钰转债”执有东谈主得当在期限内转股或卖出，以幸免可能濒临
的投资去世。
? 敬请宏大投资者注释了解可转债考虑规矩，得当投资风险。
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 4 月 26
日至 2024 年 5 月 21 日本领，已餍足贯通三十个往复日中至少有十五个往复日的
收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）（即 9.438 元/股），把柄《西
藏华钰矿业股份有限公司公诱骗行可调治公司债券召募阐明书》
（以下简称“《募
集阐明书》”）的商定，已触发“华钰转债”的有条件赎回条目。公司第四届董
事会第三十五次会议审议通过了《对于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行
使“华钰转债”的提前赎回权益，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”
一齐赎回。
现依据《上市公司证券刊行注册处置主义》《可调治公司债券处置主义》
《上海证券往复所股票上市法则》和《召募阐明书》的关联条目，就赎回关联事
项向合座“华钰转债”执有东谈主公告如下：
一、赎回条目
公司《召募阐明书》中的有条件赎回条目如下：
在本次刊行的可调治公司债券转股期内，当下述两种情形的自便一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一齐或部分未
转股的可调治公司债券：
①在本次刊行的可调治公司债券转股期内，如若公司 A 股股票贯通 30 个交
易日中至少有 15 个往复日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②当本次刊行的可调治公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的缱绻公式为：
IA= B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次刊行的可调治公司债券执有东谈主执有的
可调治公司债券票面总金额；i 为可调治公司债券昔日票面利率；t 为计息天数，
即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个往复日内发生过转股价钱养息的情形，则在养息前的往复日
按养息前的转股价钱和收盘价钱缱绻，养息后的往复日按养息后的转股价钱和收
盘价钱缱绻。
二、本次可转债赎回的关联事项
（一）赎回条件的设立情况
自 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 21 日本领，公司股票已餍足贯通三十
个往复日中至少有十五个往复日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含
（二）赎回登记日
本次赎回对象为 2024 年 6 月 12 日收市后在中国证券登记结算有限职守公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的一齐
执有东谈主。
（三）赎回价钱
把柄公司《召募阐明书》中对于有条件赎回条目的商定，赎回价钱为可转
债面值加当期应计利息，即 101.800 元/张。
当期应计利息的缱绻公式为：
IA=B×i×t÷365
IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可调治公司债券执有东谈主执有的可调治公司债券票面总金额；
i 为可调治公司债券昔日票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日（2023 年 6 月 14 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 6 月 13 日）止的本色日期天数（算头不算尾），臆度 365 天。
当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800 元/张
赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800 元/张
（四）对于投资者债券利息所得扣税情况阐明
规矩，公司可调治公司债券个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息
收入所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可调治公司债券赎回金额为东谈主民
币 101.800 元（税前），本色派发赎回金额为东谈主民币 101.440 元（税后）。可转
换公司债券利息个东谈主所得税谐和由兑付机构谨慎代扣代缴并胜仗向各兑付机构
地点地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个东谈主所得税的代扣代
缴义务，由此产生的法律职守由各付息网点自行承担。
规矩，对于执有可调治公司债券的住户企业，每张可调治公司债券本色派发赎回
金额东谈主民币 101.800 元（税前），其债券利息所得税自行交纳。
续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税战术的公告》（财政部税务总
局公告 2021 年 34 号）规矩，自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，
对于境外机构投资境内债券市集获取的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。上述暂免征收企业所得税的限制不包括境外机构在境内建筑的机构、模式
获取的与该机构、模式有本色考虑的债券利息。因此，对于执有本期债券的及格
境外机构投资者（包括 QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每
张可转债本色派发赎回金额为东谈主民币 101.800 元。
（五）赎回措施
公司将在赎回登记日前的每个往复日深刻“华钰转债”赎回教导性公告，
告知“华钰转债”执有东谈主关联本次赎回的各项事项。
当公司决定践诺一齐赎回时，在赎回登记日次一往复日（2024 年 6 月 13
日）起悉数在中登上海分公司登记在册的“华钰转债”将一齐被冻结。
公司在本次赎回实现后，将在上海证券往复所网站（www.sse.com.cn）和
公司指定报刊媒体上公告本次赎回成果和本次赎回对公司的影响。
（六）赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
公司将奉求中登上海分公司通过其资金计帐系统向赎回登记日登记在册并
在上海证券往复所各会员单元办理了指定往复的执有东谈主派发赎回款，同期减记执
有东谈主相应的“华钰转债”数额。已办理全面指定往复的投资者可于披发日在其指
定的证券交易部领取赎回款，未办理指定往复的投资者赎回款暂由中登上海分公
司守护，待办理指定往复后再进行派发。
（七）往复和转股
为止 2024 年 6 月 3 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”终末往复日）
仅剩 3 个往复日，6 月 6 日为“华钰转债”终末一个往复日；距离 6 月 12 日（“华
钰转债”终末转股日）仅剩 6 个往复日，6 月 12 日为“华钰转债”终末一个转
股日。
（八）摘牌
自 2024 年 6 月 13 日起，公司“华钰转债”将在上海证券往复所摘牌。
三、本次可转债赎回的风险教导
（一）为止 2024 年 6 月 3 日收市后，距离 2024 年 6 月 6 日（“华钰转债”
终末往复日）仅剩 3 个往复日，6 月 6 日为“华钰转债”终末一个往复日；距离
钰转债”终末一个转股日。特提醒“华钰转债”执有东谈主得当在限期内转股或卖出。
（二）投资者执有的“华钰转债”存在被质押或被冻结的，暴戾在罢手交
易日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日（2024 年 6 月 12 日）收市后，未实施转股的“华钰转债”
将一齐冻结，罢手往复和转股，将按照 101.800 元/张的价钱被强制赎回。本次
赎回完成后，“华钰转债”将在上海证券往复所摘牌（赎回刊行在外的一齐可转
债时）。
（四）因当今“华钰转债”二级市集价钱（6 月 3 日收盘价为 205.541 元/
张）与赎回价钱（101.800 元/张）互异较大，投资者如未实时转股或卖出，可
能濒临较大投资去世。
特提醒“华钰转债”执有东谈主得当在限期内转股或卖出。
四、考虑面孔
考虑部门：董事会办公室
考虑电话：0891-6329000-8054、010-64937589
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
